跨地区证券交易管理暂行办法

1. 跨地区证券交易管理暂行办法

第一条　为加强对跨地区证券交易的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。第二条　本办法所称证券，指政府债券、企业债券、金融债券、股票等有价证券；所称跨地区证券交易，指证券交易机构（即证券公司、金融机构设立的证券交易营业部）之间跨省、自治区、直辖市的证券交易行为。第三条　跨地区证券交易应以证券公司为中心，在中国人民银行的领导和监督下，遵照本办法的规定，有组织地进行。第四条　进行跨地区证券交易的证券交易机构，应根据市场的供求情况，确定其跨地区证券交易价格。第五条　证券公司之间、证券公司与证券交易营业部之间可以直接进行跨地区证券交易。证券交易营业部之间的跨地区交易，原则上应委托证券公司办理。
　　未经批准，任何证券交易机构不得在异地直接与非证券交易机构和个人进行证券交易。第六条　证券公司接受委托进行跨地区交易，必须与委托人签订载有下列内容的书面（包括传真形式）委托交易合同：交易券种、买或卖意向、交易数额、价格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手续费的计算和支付等，如指定交易对象，必须注明。
　　接受委托的证券公司应依照时间优先、价格优先的原则，按合同的要求，及时为委托人办理跨地区证券交易。当委托交易不能实现时，应及时通知委托人，并以书面形式向委托人陈述未成交的理由。第七条　进行跨地区证券交易的交易双方，必须签订载有下列内容的书面（包括传真形式）交易合同：交易券种、数额、价格、交割方式、违约责任等。第八条　委托跨地区交易合同和跨地区证券交易合同一经签订，合同双方应全面履行合同规定的义务，任何一方未征得另一方的同意，不得单方面修改或取消合同。第九条　办理跨地区委托交易的证券公司可设立证券代保管库，办理跨地区证券交易代保管业务。第十条　中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第六条、第七条、第八条、第九条的证券交易机构以及其他单位和个人给予下列处罚：
　　（一）通报批评；
　　（二）责令停止跨地区证券交易活动；
　　（三）没收非法所得；
　　（四）处以涉及金额百分之五以下的罚款。
　　以上处罚，可以并处。第十一条　本办法由中国人民银行负责解释。附件：　　　　关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知
　　　　　　　　　　　　　（1990年10月19日）
　　为加强对证券交易机构跨地区证券交易的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《跨地区证券交易管理暂行办法》，现发给你们，请遵照执行。现就有关问题通知如下：

2. 我已在本地进行证券开户，可否在异地再进行证券开户

　　不可以。上海证券交易所的一张身份证只能开一个证券账户，深圳证券交易所的一张身份证可以开多个证券账户。 若需要在异地开立沪市A股证券账户则需要把本地的销户后，才可以再重新开立新的证券账户，深市A股不限制。
　　证券营业部开户程序：
　　（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。
　　若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
　　法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件
　　（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。
　　（3）证券营业部为投资者开设资金账户
　　（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。

3. 异地证券销户或者转户到本地其他证券公司该怎么办？？

方法如下：
1、交易时间本人带身份证、股东卡去原开户的证券公司撤消上海指定交易
2、如帐户内有深圳股票，请在对方证券公司办理转托管手续，需要提供要转入的证券公司席位号。如无深圳A股股票，则不用办理转托管手续。
3、提醒对方证券公司柜台工作人员对您的资金帐户进行结息，结完利息后，当日将股市帐户内的资金全部一分不剩的转出去到银行卡里，第二工作日到对方证券公司撤消“三方存管”关系并销保证金帐户。
4、请本人带股东卡、身份证、银行卡到将要转入的证券公司开户。

4. 外地证券帐户想转本地，券商不同怎样转？

方法如下：
1、交易时间本人带身份证、股东卡去原开户的证券公司撤消上海指定交易
2、如帐户内有深圳股票，请在对方证券公司办理转托管手续，需要提供要转入的证券公司席位号。如无深圳A股股票，则不用办理转托管手续。
3、提醒对方证券公司柜台工作人员对您的资金帐户进行结息，结完利息后，当日将股市帐户内的资金全部一分不剩的转出去到银行卡里，第二工作日到对方证券公司撤消“三方存管”关系并销保证金帐户。
4、请本人带股东卡、身份证、银行卡到将要转入的证券公司开户。

5. 可以跨省考证券从业考试吗？

可以，考生报名的时候在“考点”选择时报名考试	本人	想考的城市即可。
证券从业资格考试考点城市的详细	考场地址，则要等打印准考证之后，以准考证上信息为准。证券从业资格考试通常	安排在各考点城市的大学院校。在外省考试的考生，要提早	做好考试安排，以免因交通不熟，影响考试
证券从业资格考试考点较多，2019年证券从业资格考试考试城市设置有28个或40个城市。考生可以依据	本人	的需求来选择报名考试	。证券从业资格考试通常	从业考试科目有两门，包括	《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，这两门科目报名考试	没有限制，考生可以只参考一科，也可以同时报名考试	两科，也可以在不同的地点考。
《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中，过关了其中一个科目，分数		临时	有效，考生只需要继续报名考试	剩下未过关一科。证券从业资格考试通常	从业资格考试分数		常年	有效，不必	反复	报名考试	。考生须过关两门科目的考试，才能拥有证券从业资格。这是关于	可以跨省考证券从业考试吗？的解答。849

6. 外地证券帐户想转本地，券商不同怎样转？

方法如下：
1、交易时间本人带身份证、股东卡去原开户的证券公司撤消上海指定交易
2、如帐户内有深圳股票，请在对方证券公司办理转托管手续，需要提供要转入的证券公司席位号。如无深圳A股股票，则不用办理转托管手续。
3、提醒对方证券公司柜台工作人员对您的资金帐户进行结息，结完利息后，当日将股市帐户内的资金全部一分不剩的转出去到银行卡里，第二工作日到对方证券公司撤消“三方存管”关系并销保证金帐户。
4、请本人带股东卡、身份证、银行卡到将要转入的证券公司开户。